攀钢冶金材料有限责任公司从参与国外钢铁市场竞争的战略高度出发，深刻认识到质量、环保和安全是企业的生命和攀钢的形象，是社会经济发展的永恒主题，因此，大力推进ISO9000、ISO14000和OHSAS18000标准的实施和认证工作，把贯标作为质量、环境和职业健康安全管理与国际接轨的一个重要措施，作为加强企业管理的一项中心工作。

2004年元月，在多年实施ISO9000标准并通过体系认证的基础上，攀钢冶材公司领导做出决定：全面贯彻ISO9001、ISO14001和OHSAS18001标准，实施质量、环境和职业健康安全一体化管理，推进企业管理的整体优化，提升公司的核心竞争力。历经一年的艰辛努力，公司于2004年12月15日顺利通过了中国质量认证中心的现场审核，成为攀枝花市的第一家、国内同行中领先实施一体化管理的企业，成为世界级合格供应商。通过贯标认证、公司的管理水平实现了新的跨越，质量、环境和职业健康安全管理工作迈上一个新的台阶。

1 统一思想，形成共识

公司于2004年元月发出了《攀钢冶材公司一体化管理体系实施安排意见》的通知，并成立了综合管理体系推进委员会、综合管理体系归金办公室，同时委任主管质量的总工程师、主管生产的副总经理及主管发展、规划和企管的副总经理等公司领导分别为质量、环境和职业健康安全管理体系及一体化管理体系的管理者代表。冶材公司总经理多次明确提出：质量、环境和职业健康安全一体化管理是时代发展的必然要求和企业现代化的重要举措，必须在实践中探索，在开拓中创新。反复强调要提高对一体化管理必要性和迫切性的认识，充分调动中层干部、管理人员、技术人员和操作人员学习标准、参与管理的积极性。

同一思想，形成共识，公司采取多种形式，在全公司范围内进行广泛的宣传和教育。公司主要领导积极研究一体化工作中出现的问题，并带头撰写论文，不少论文已发表在国内一些权威刊物上。

2 突出重点，强化培训

遵照全面质量管理“始于教育、终于教育”的原则，公司把教育培训作为贯标的保证手段，把贯标的过程变成对职工进行质量管理再教育的过程，变成进一步强化质量意识的过程。为搞好贯标工作，公司采取请进来、派出去的方式。先培训领导、贯标骨干，然后以点带面进行全员培训，同时妥善处理贯标培训与生产的关系。

为了确保进一体化体系的有效运行，公司聘请咨询师系统讲授标准，组织中层干部、技术人员、管理人员和班组（作业）长360多人进行了为期两天的脱产培训以及多次专题培训，并进行闭卷考试，以加深对一体化文件的理解。同时，对公司600多名青工分期分批进行一体化管理知识培训，进一步提高职工对贯标工作的认识使贯标成为每个职工能理解、能参与、能动手、能执行的实践活动。在培训内容上，中层干部、技术人员以管理手册、程序文件及运行记录为重点；岗位作业人员以岗位作业文件为重点。扎实的宣传教育为公司一体化体系的运行打下了良好的基础。

3 精心设计体系，认真编制文件

质量、环境和职业健康安全一体化体系的有效与否，首先取决于文件化的一体化体系是否合理、科学，适合企业的实际，而文件化的一体化体系要靠体系设计来保证。

公司经过深入调研，首先制定了《攀钢冶材公司一体化管理体系实施安排意见》、《关于一体化工作安排的通知》，明确一体化工作各个阶段的具体工作内容、目标、时间和要求，同时编制了一体化工作方针目标展开网络图，并定期下达工作计划，定期检查，按月考评。

其次，在对公司原由的规章制度进行认真清理、摸请现状的基础上，按照ISO9000、ISO14000和OHSAS18000系列标准的要求，结合冶金材料行业的特点，制定出一体化体系职能要素分配表，将公司一体化体系文件编写任务落实到各责任部室。

第三，抓好一体化方针的制定。公司在制定一体化方针时遵循“二表明二体现”的原则，即：既表明企业总的质量、环保和安全宗旨，又体现企业质量、环保和安全的发展方向；既表明企业对质量、环保和安全的追求，又体现企业对用户的承诺。总之，力求简练，具有企业特色，符合国家关于质量、环保和安全工作的大政方针。在广泛征求意见的基础上，经公司领导审核，最后由总经理确定公司一体化方针为“质量文本、顾客至上；污染预防、节能降耗；保证安全、文明生产；遵规守法、持续改进；科学管理、激励创新”。同时明确了“加快质量、环境和职业健康安全管理进程，通过体系一体化整合认证，不断追求卓越的管理绩效，推进企业向管理科学迈进，增强公司国内外市场竞争力”的一体化目标。该方针目标反映了公司对质量、环保和安全的追求，对顾客的承诺，是职工的行为准则。

第四，在进行系统培训、系统调查、系统分析的基础上，理顺质量、环境和职业健康安全管理中纵向、横向之间的关系，使每个部门、每个职工都明白自身的质量、环保和安全职责及相互关系，应执行的程序文件及相应条款，完成了职能的展开、细化、分配和落实。

第五，明确体系设计原则，使文件具有完整性、系统性、一贯性、适用性、优化性。同时坚持文件内容一要满足标准要求，二要就合公司实际，三要具有可操作性，力求一体化体系不另搞一套，而是原有文件的重组和优化，做到目标明确，任务清楚，职责分明，接口严密、。

经过精心的设计和组织以及全体员工的努力，顺利完成了公司《管理手册》、36个程序文件以及大量作业文件的编写工作。

4 精心组织，有效运行

一体化体系文件的实施是贯标工作的重点和难点。公司在狠抓一体化体系文件培训的基础上，重点抓了以下几项工作：

——开展自查活动。一体化体系文件是否贯彻执行主要取决于各单位是否有效开展自查

工作及自查的力度。因此，公司强调各部室（单位）在实施一体化体系中，必须严格按照“检查——纠正——验证”方式滚动自查体系文件在本单位的运行情况，通过自查不断发现体系运行中的薄弱环节，采取整改措施，不断提高文件执行水平。

——进行内部审核。内部审核是贯标的重要环节，是健全、完善一体化体系的重要内容。为此，公司制定了《攀钢冶材公司一体化体系审核计划》，对一体化体系的所有要求进行严格的内部审核，对查出的不合格项，逐一进行整改落实。要求不合格项单位制定整改措施并按期实施，公司组织人员到各单位对整改情况逐条检查确认。

——进行管理评审。一体化体系管理评审由公司总经理主持。评审内容包括：一体化体系内部审核验证情况；一体化体系的实施运行情况；纠正和预防措施实施情况；危险源辩识、风险评价和风险控制的情况；环境因素的识别评价及控制情况；产品质量的控制情况；相关方的管理实施情况；资源配置与组织机构的适应性，目标完成情况与方针的适应性；以及需加强和改进的领域。针对体系运行中存在的问题，制定改进措施并及时整改。

5 真抓实干，促进发展

一年来，一体化体系运行情况良好，实现了企业管理的新跨越，加速了公司管理同国际惯例的接轨进程，进一步提升了公司的核心竞争力：

——管理水平提高了

一体化管理健全了文件化的企业综合管理体系，信息有反馈，行为有规范，管理有程序，工作有标准，每件事都知道该怎么干。通过贯标，大家逐步明白了：就事论事地处理问题不行，还要进行分析，找出产生问题的原因，并且采取纠正措施和预防措施；仅纠正缺陷还不够，还应该把解决问题的信息向用户反馈，让用户放心。

——基础工作加强了

实施一体化管理的过程是理顺基础工作和加强基础工作的过程。通过贯标，进一步明确了部门和各级人员的职责。经过认真清理、归并和优化，公司共制定公司级《程序文件》36个、《运行记录》145个，同时修改制定了《管理标准》70个、《工作（作业）标准》153个、《产品标准》35个、《技术规程》49个，并收集、整理、汇编涉及质量、环保和安全的法律法规215个，促进了标准化管理，信息流向和相互关系也更清晰了。

——综合指标提高了

一体化管理促进了产品实物质量的提高和环保安全管理的改善：（1）冶材综合质量指标与去年同期相比明显改善，耐火材料和冶金辅料综合合格率分别达到96.45%和100%，创历史最好水平，产品实物质量进一步提高，受到国内外客户好评；（2）环保达到控制标准的要求，实现了清洁生产；（3）安全管理实现了规范化操作，确保了安全文明无事故；（4）公司产销率达到99.97%，1~11月实现利润1020万元

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关键词：环保企业；管理体系；职业安全卫生；一体化

随着我国加入世界贸易组织，国际市场大门已进一步向企业敞开。企业要进入国际市场，就必须按国际惯例规范自已的管理，提高产品的竞争能力。否则，就将失去参与竞争的机会。环境保护虽为朝阳行业，但并不意味着无市场竞争。伴随着大量的国内外资本不断流入环保市场，我国环保产业市场竞争将日趋激烈，企业的管理将最终成为竞争的焦点。谁拥有了一流的管理，谁就会获得最大的市场份额。企业在质量、环境、安全方面的管理水平直接决定企业的整体管理水平，而市场对环保企业的选择必然导致优胜劣汰。

一、 环保企业建立一体化管理体系的必要性

ISO9000族标准问世以来，在全球范围内得到广泛的采用。为适应现代企业管理发展的要求，ISO国际化组织又陆续颁布了ISO14000环境管理体系标准和2000版ISO9000质量管理体系标准。2000年，欧洲十几个著名认证机构及欧、亚、太一些国家共同制定并颁布了OHSAS18000职业安全卫生管理体系标准。这三套标准均是组织全面管理的重要组成部分，他们相互独立，但又有许多相容之处，可以通过建立一套完整的全面管理体系将三种体系融合起来。这些认证从加工制造业开始，逐步扩展到服务行业，现已在各行业引起强烈反映，实行的企业越来越多。

ISO9000系列标准的颁布对推动组织的质量管理，实现组织的质量目标，消除贸易壁垒，提高产品质量和顾客的满意程度等产生了积极的影响。随着全球环保意识和职业安全卫生管理意识的增强，ISO14000环境管理体系和OHSAS18000职业安全卫生管理体系在世界各发达国家也得到普遍应用，作为保护本国产业的非关税贸易壁垒的手段。由于我国已正式成为世界贸易组织的成员，发达国家对于上述管理体系的要求引起了我国的高度重视，继质量管理体系(ISO9000)和环境管理体系(ISO14000)认证在国内企业广泛推行后，国家将积极推行职业安全卫生管理体系(OHSAS18000)认证。

质量、环境和职业安全卫生管理体系均是企业管理体系的重要组成部分，它们分别从不同的侧面规范组织的活动和行为。其中质量管理体系致力于组织质量目标的实现，达到持续的顾客满意；而组织的质量目标与环境管理目标和职业安全卫生管理目标是相辅相成、互为补充的。因此，将组织管理体系的各个部分结合或整合成一个整体，形成一个一体化管理体系，将有利于策划、合理配置资源、确定互补的目标并评价组织整体的有效性，这对提高组织的有效性和效率以及资源的综合利用等都是十分有利的。质量、环境和职业安全卫生管理体系要求标准之间有着内在的联系，它们的运行模式都以过程为基础，用“PDCA”循环的方法进行持续改进；都是运用设定目标，系统地识别、评价、监视和测量并管理一个由相互关联的过程组成的体系，并使之能够协调地运行这一系统的管理思想；都要求建立文件化的管理体系，以预先建立的文件体系为指导达到对组织的活动、产品和服务进行全过程控制的目的；都强调了预防为主的思想，即把组织活动过程中可能产生的质量事故、环境事故和职业安全卫生事故消灭在萌芽状态；都强调了法律法规的重要性。

伴随着WTO的到来和全球经济一体化，以质量为焦点的市场竞争将更加激烈。环保企业只有规范管理，追求质量，才能成为具有国际竞争力的企业。随着中国市场进入国际市场大循环，企业通过有关管理体系认证将是进入国际市场的通行证。因此，尽快开展质量、环境和职业安全卫生管理体系一体化认证工作已成为摆在广大环保企业面前的一项迫在眉睫的大事，其主要原因如下：

(1) 是企业参与市场竞争的需要。企业在参与投标的过程中，招标方都要求提供企业管理体系认证证书和相关文件，介绍企业管理体系的运行情况。如果不尽快开展相应工作，企业将在竞争日益激烈的投标活动中处于劣势。

(2) 利于促进和规范企业管理。目前，大多数环保企业已完成了基本管理制度和管理细则的制定，这些制度和规定发布后，如果没有一个全面的管理体系来监督检查，就很容易形成“两层皮”的管理。

(3) 可以提高企业整体形象。国内一些知名企业相继开展了一体化认证工作，形成了一种名牌效应。从某种意义上来说，一个企业是否开展一体化认证体现了该企业的管理水平的高低和市场形象的好坏。

(4) 可促进企业发展。伴随着市场竞争的日益加剧，作坊式、家庭式、技术含量低的小规模环保企业将被技术实力雄厚，集科研、设计、服务于一体的大型高新技术企业所代替，企业竞争表现为资金、人才、技术、设备和管理等生产要素的竞争，这些生产要素又以管理为关键，可以说谁拥有了一流的管理，谁就获得发展机遇。

(5) 能够提高企业凝聚力。开展一体化认证有助于形成具有自身特色的企业文化，建设一支具有团队精神的员工队伍，增强凝聚力和战斗力。

(6) 可提高企业品牌“含金量”。随着市场竞争的日益加剧，政府或行业机构正在加强企业品牌的管理。今年，对参与国家级质量管理奖候选的企业都要求其获得一体化认证证书，将企业认证工作作为评优的必备条件。

二、 如何建立一体化管理体系

1. 宣传发动和教育培训

应用各种媒体形式如会议、刊物、标语、知识竞赛等宣传企业贯标的重要性和相关知识，同时在建立体系的不同阶段进行不同的培训。主要包括：与质量、环境和职业安全卫生管理体系三个标准有关的基础知识；对内审员和文件编制人员的标准及审核知识培训；对文件编制人员进行文件编制的培训；在不同层次开展管理手册和程序文件的培训；对作业人员进行作业指导文件的培训。

2. 组织落实和队伍建设

成立领导小组和工作小组。其中领导小组主要负责认证工作的总体规划及调整组织机构，进行职能分配和确定接口关系；工作小组根据领导小组制定的贯标整体规划，制定详细的工作计划，并按标准要求策划、建立文件化的管理体系。为确保文件化体系的有效运行，还应建立一支高素质、专业化的内审员队伍，这支队伍应由相关部门指定并经培训考试合格的人员组成。

3. 确定过程和分配职能

根据三个标准的要求，结合企业产品、活动的实际情况，确定应开展的过程和活动。首先，确定建立和实施体系范围，包括哪些产品、活动场所、现场区域、过程、部门等，根据确定的管理体系范围，画出企业产品/服务活动的过程流程框图。接着进行体系策划并将策划结果进行汇总分析，找出共性和结合点，整理出包括三个标准各项规定的一体化管理体系要求。然后从整合的角度出发，对企业的组织机构进行适当调整、合并，以理顺业务关系，并按三个标准的要求进行部门的职能分配，确定各部门应承担的过程及工作任务，对部门和岗位的职责和权限作出规定。

4. 制定方针和编制文件

方针可以是包括质量、环境、职业安全卫生三部分的整合性方针，也可由其中一个方针和另两个的组合方针两部分组成；还可由三个独立的方针组成。但这些方针应满足三个标准对方针的要求，充分体现企业领导的指导思想和外部要求，并与企业的总方针相一致。质量、环境、职业安全卫生目标与指标应满足相应标准的要求，目标内容应清楚明确、便于考核并尽可能量化。质量计划、环境、职业安全卫生管理方案应满足标准的要求，计划/方案应便于实施和考核。为使一体化管理体系有效运行，企业应编制的文件包括管理手册、共性程序文件、特色程序文件、作业文件等。

5. 配备资源和实施体系试运行

应确定和配备实施和保持一体化管理体系并持续改进其有效性所需的人力、物力资源、基础设施和工作环境。主要包括为确保产品质量所需的生产设备、检测设备、基础设施，为确保环境达标所需的环境保护装置、检测仪器等及为减少危害和安全风险必须采取的保护措施及对各类人员的配备和教育培训等。体系试运行是为了检验文件的实施情况，验证文件的符合性、有效性和协调性，通过在试运行中有计划地进行内部审核和管理评审，发现问题并采取纠正和预防措施，以达到完善管理体系的目的。体系试运行时间按实际运行效果而定，试运行阶段结束后可向认证机构提出认证申请，认证通过后，体系进入正常运行阶段。

(编者按国际标准化组织(ISO)1987年发布了ISO9000质量管理与质量保证系列标准，2000年进行了修订，又发布2000版ISO9000质量管理体系标准；1996年发布了ISO14000环境管理体系标准；1999年英国标准协会(BSI)等13个国家的相关组织提出了职业安全卫生管理体系(OHSAS18000)标准。我国有关部门及时转化和发布了上述三大标准体系，认证工作也先后在我国展开。

一个企业组建质量管理、环境管理和职业安全卫生管理等体系，在组织机构、人、财、物等资源配置方面造成交叉、矛盾和浪费。因此迫切需要建立一套综合性的“一体化”的管理体系，兼容多项工作内容，以满足质量、环境和职业安全卫生管理体系的要求。

国际上，已有一些国家对三大体系的认证，开始进行一次审核、几张证书齐发的实践。国内，有些认证机构也在做这方面的探索。为了使环保企业和有关方面对此有进一步了解，本刊将刊登相关文章，以飨读者。)　　《中国环保产业》杂志2002年7期

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一体化管理体系审核应以过程方法为基础，在确认受审核组织对过程中的质量控制点、环境因素、危险源已经进行重点识别后，以过程为单位进行审核。审核的总体思路有3点：

1. 以工作流程为主线

审核员应了解所审核区域的主要工作流程，从而识别并确定受审核组织的关键质量过程、主要环境因素和危险源，按照相对应的职责、目标和指标的分解情况、实现情况、资源配置、文件的适宜性和充分性、运行控制、监控、信息沟通、分析与改进的思路展开审核。

2. 对具体过程和活动的审核

审核的切入点应是与关键过程、重要环境因素、危险源有关的要求、运行和活动等。

3. 进行必要的单独审核

对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动可单独安排审核，如环境管理方案、职业健康安全管理方案及过程/运行控制等。

下面，笔者以某企业的一个生产车间为例，说明一体化审核的思路。

第一， 初步了解该车间基本情况，包括主要产品、设备状况、人员、班组、生产工序分布、地理位置等。

第二， 了解这个车间的产品实现过程，确定确保产品符合性所需的质量控制要求；通过查阅环境因素清单(重大环境因素清单)和危险源清单，初步确认组织做出的识别是否充分，控制手段是否合理。

第三， 查阅该车间的文件清单，确认组织对产品质量、环境因素、危险源的控制要求是否明确并可操作；对重大环境因素、管理方案的发放是否到位；是否收集了适用的法律法规。

第四， 检查该车间制定的目标、指标，确认企业对该车间的绩效要求。

第五， 根据这个车间的产品实现过程，针对每个过程的控制要求(如质量控制、环境因素、危险源控制要求)进行审核，主要内容包括：

对上述控制要求的识别是否充分、合理；

文件的规定是否满足控制的要求；

控制要求是否得到了实施，记录是否充分；

车间主任、班组长等人员对有关控制要求的理解与认识程度女则可；

辅助过程(如设备管理，维护保养)落实控制要求的情况；

应急准备是否充分(配备设施是检查的重点)，响应方案是否合理，是否有可操作性并为有关人员所熟悉；

对质量控制点、环境因素、危险源的控制是否按规定进行检查；对发现的问题，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；

是否检查目标、指标、管理方案的实施情况，是否按预期的进度实现，是否有采取改进措施的必要；

出现生产过程中临时停车、紧急抢修等情况时，是否对相应的环境因素、危险源进行识别和控制。

在现场查看以下情况：a.工人的着装、佩带防护用具是否符合要求，是否了解质量控制要求、环境因素、危险源和应急响应的要求，是否有必需的资格证书； b.显示、控制仪表是否经过校验且在有效期内；c.仪表显示的数据是否在规定的范围之内；d.有关标识牌(如产品的检验状态)是否符合要求；e.设备运转情况；f.消防设施、安全设施是否齐全、完好；e.有色废弃物是否分类存放，对机油、切削液等泄漏点是否采取了相应的措施；h.如可行，现场观察、考核操作人员的技能，对污染物排放的浓度以及噪音、粉尘的含量等指标进行现场测试。

二、 一体化审核的方案

进行一体化审核时，应针对审核任务的特点、受审核组织建立管理体系的特点、审核资源的配备情况等因素，采用以下几种审核方案：

1. 在完成质量管理体系、职业健康安全管理体系审核任务的同时，完成环境管理体系第一阶段的审核任务。这个方案的优点是审核目标明确，审核任务分工均衡，可以更充分地完成环境管理体系第一阶段的审核任务。但是，这个方案占用的审核人日较多，未实现真正意义的一体化审核。

2. 在环境管理体系第一阶段审核过程中，完成与其相对应部门质量管理体系、职业健康安全管理体系的部分审核任务；在环境管理体系第二阶段审核过程中，同步实施质量管理体系、职业健康安全管理体系的其他审核任务。这个方案可以实现比较充分的一体化审核。

3. 如果组织对建立一体化的管理体系进行了比较充分的策划，对环境因素、危险源识别也比较充分，可以在环境管理体系的第一阶段审核中与相关质量管理体系和职业健康安全管理体系的要求一并进行审核，这个方案可以使一体化的审核更为协调和充分。

三、 一体化审核应关注的问题

在审核实践中，一体化审核的实施并不顺利，其中既有企业方面的原因，也有审核人员方面的原因。笔者认为，实施一体化审核时应关注以下问题。

1. 审核员应关注受审核组织管理体系一体化的程度。组织在建立、运行、保持管理体系时，一般由不同的部门主管质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的相关职能；在同一部门内，由不同的人员负责三个管理体系运行的具体工作：这样一来，除内审、管理评审、培训、意识与能力等少数条款外，其他条款均可能由不同的职能部门分管，从而给一体化管理体系的审核造成一定的困难：对此，审核员应当予以充分的关注。审核前，应与受审核组织进行充分的沟通，了解其管理体系的一体化程度，做好审核的准备工作。

2. 认证机构应关注审核员的素质。一体化审核涉及多个标准，条款多、信息量大，审核计划和时间安排相对紧凑。因此，对审核员的素质提出了更高的要求。审核员不仅要熟悉这些标准的要求，而且还要具有一定的质量、环境、职业健康安全等方面的专业知识。同时，还要求审核员具有清晰的审核思路和较强的逻辑分析能力。对此，认证机构要予以足够的关注，必要时对审核员进行专门的资格认可。

3. 保持并加强审核员之间的联络与沟通。鉴于一体化管理体系审核的复杂性和特殊性，审核组成员应加强联络与沟通，以确保审核的协调进行。在正式审核前，审核组应召开专门的准备会议，就受审核组织的基本情况、审核组的内部分工、审核进度要求、联络要求等达成一致的意见。在保证审核进度的同时，审核员应将审核中遇到的需要追溯或解决的问题及时与相关审核员联络并及时核实、澄清。现场审核结束后，审核组应沟通、汇总审核发现，并对各个管理体系分别作出评价。　　摘自《中国质量认证》2003.9期

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一、 推进一体化管理体系的背景和基础

●认证体系太多的问题：

1、 体系重复建议工作量大；

2、 各部门职责不易协调；

3、 运行控制效果不易把握，内审耗时耗人力；

4、 生产现场文件数目巨大员工不易掌握；

5、 外部审核时间长、次数多、费用较高。

●整合的意义：

1、 降低管理和认证费用，促进管理工作开展；

2、 减少管理上的不协调，提高管理效率；

3、 各管理领域可以优势互补；

4、 提供整体解决问题的手段；

5、 有利于在组织内建立质量、环境和职业健康安全相融合的管理观念；

6、 有利于促进组织系统管理体制的形成；

7、 三标相同的管理系统原理和原则，持续改进和预防为主的思想，标准结构和运行模式接近P.D.C.A。●基础：

1、 推进机构的组建

2、 对管理体系的认识：

二．关键人员培训

一切工作始于培训，一体化管理体系推行的开始，选取各部门的关键人员进行至少脱产五天的培训是关键。

●培训内容：

△QMS、EMS、OHSMS管理的基础知识；

△QMS、EMS、OHSMS标准条文的讲解；

△产品标准及有关的质量法规标准；

△环境保护法律法规和其它要求；

△职业健康安全法律法规和其它要求；

△QMS、EMS和OHSMS标准共通的要求；

△QMS、EMS和 OHSMS标准异同的比较；

△关键质量过程识别及分析的基本方法；

△环境因素识别和评价的基本方法；

△危险源辨识和危险评价的基本方法；

△一体化管理体系建立的基本思路。

●培训的要求和目的：

要与企业实际相结合；

3. 具备实际运行操作的能力；

4. 为初始评审及体系策划作准备。

二、 初始评审

●评审的宗旨

△了解组织的管理现状、管理体系基础的手段；

△体系策划符合组织的实际情况并覆盖全面；

△对组织质量过程、环境因素及影响、危险源辨识及风险评价等有关管理活动进行的初始综合分析，是组织建立一体化的基础；

△识别和确定组织的关键质量过程、重大环境因素和影响，不可接受的危害和危险；

△总结组织原有QMS、EMS、OHSMS的问题；

△为制定方针、目标和指标、管理方案作好准备；

△为组织制定切实可行的一体化管理体系。

●评审的范围：

三个体系在适用范围上有所不同，初始评审计划中必须涉及的部门和场所。

●评审的过程：评审组先对三个体系共同适用的有关过程进行分析，然后对不同的部分进行分析，流程如下：

●评审的内容：

在进行初始评审时，应针对确定的每一个分析单元进行质量、环保、健康安全分析，内容有：

△各单元所承担的质量、环保、健康安全的职责；

△完成这些职责所开展的活动及活动的流程；

△过程的输入和输出；

△部门及场所中存在的环境因素和危险源；

△现有的质量、环保、职健安管理的做法和要求；

△主要适用的质量、环保、健康安全的法律法规；

△管理现状和法规要求的差距分析；

△以往事故问题的调查结果及处理的反馈信息；

△生产或施工过程可能存在的物理、化学、生物、心理、行为性及其它种类危险源和环境因素。

●评审方法：

△进行质量业务流程分析，明确评审内容；

△环境因素识别和危险源辨识可采用文件评审、问卷调查、工艺流程分析、现场调查、事故树（FTA）、事件树（ETA）、危险预先分析（PHA）等方法；

△可选择几种实用方法有机结合起来分析。

对过程识别（质量）、环境因素识别和评价、危险源辨识和风险评价的信息应及时记录下来，以被追溯。评审的结果要求形成：△关键过程清单； △重大环境因素一览表； △危险源辨识和风险评价一览表。

环境因素/职业健康安全危害重要性评价标准表标准（分值） 较大影响（4） 中等影响（3） 较小影响（2） 忽略影响（1）

1.法规 违反环境或安全健康法规或标准要求 符合法规且高于法律规定或标准值的50%（执行程度） 低于法律规定或标准值的50%（执行程度） 无法规要求

2.发生的频率 每周发生一次或更多 每三个月发生一次或更多 每一年发生一次或更多 很少发生或不发生

3.健康与安全 可导致死亡、遗传不正常、严惩疾病或永久性失去劳动能力 可引起皮肤、眼睛、呼吸道受损或肢体伤害或暂时性失去劳动能力 可引起咳嗽紧急性或慢性作用、发痒等轻微刺激和不适 影响可忽略

4.环境影响 空气污染 高强度污染可引起全球变暖、臭氧层破坏 中低强度污染，可对人体和动物 有长期影响 中低强度污染，可在小范围内引起短期不利影响 影响可忽略

水污染 高强度污染，可引起水体恶化、生物绝迹等 中低强度污染，可引起水体的有机污染 中低强度污染，引起水体短期不利影响 影响可忽略

土壤污染 可引起植物灭绝、土地沙漠化、放射性污染等 长期大范围、地方性不利影响 短期大范围、地方性影响 影响可忽略

噪声污染 执法部门要求采取措施或投诉 涉及当地社会团体、邻居投诉 涉及内部员工投诉 影响可忽略

废物产生 产生大量废物或可再次利用的废物没有做到 产生较多废物所产生的废物不可再次使用或不可回收 产生较少废物或产生废物已被再次使用或回收 可忽略或无废物产生

所用资源 使用大、中量资源或可再次利用的资源而没有利用 使用中量资源或所用资源不可能继续使用、再次使用或回收 使用少量资源或可再次利用的资源正在使用 资源用量很小或可忽略不计

5.商务关系 工厂暂时停工或记录有相关的政府部门或管理者的抱怨 生产活动或特殊活动暂时停工或记录有当地团体或邻居的抱怨 作业或设备暂停工或记录有雇员的抱怨 无抱怨记录无停工

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　　”一体化管理体系”（Integrated Management System）（又被称为”综合管理体系”、”整合型管理体系”等）就是指两个或三个管理体系并存，将公共要素整合在一起，两个或三个体系在统一的管理构架下运行的模式。通常具体是指组织将ISO9000标准、ISO14000标准、OHSAS18000标准三位合一。

　　”一体化审核”则是指认证机构在同一时间，用同一审核组，按同一审核计划，对同一组织已整合运行的两个或两个以上管理体系进行审核。一体化审核适用于多种情况，有许多种组合的方式，比如：ISO9001与HACCP的整合、ISO9001 与ISO14001/ OHSMS18001整合、TL9000与ISO14001的整合等等。

　　一般认为，无论被审核方的管理体系是整合的一体化体系，还是分立的几个体系，凡是由同一审核主体将被审核方管理体系作为一个整体并同时依据相关的审核准则（包括各认证标准）进行的一次性审核，都属于一体化审核的范畴。按照这种界定原则，由同一审核组在一次审核中通过其内部的分组分别承担不同标准的审核，不能称之为一体化审核，只是属于一种”联合审核”。

2、一体化管理体系的背景

　　自1996年以来，综合管理体系（IMS）一词在各种管理类文章中被越来越多的引用，如Tranmer J的《解决一体化管理体系中存在的问题》和Wilkinson《质量、环境、职业健康和安全一体化管理体系：几个关键问题的考查》等。这些文章从不同的方面对一体化管理体系的现状及发展进行了细致的描述。

　　企业的经营活动涉及质量管理、人力资源管理、环境的管理、职业安全卫生的管理、营销管理等方方面面，单纯采用一种管理模式必然难以满足客观需要。如果企业因为社会潮流和客户要求，一次次地建立独立的不同体系，会带来很多重复性的工作，会造成资源的浪费，不仅贯标的实际效果可能被忽视，而且也会影响企业综合管理水平和经济效益的提高。

　　在国内，据有关部门统计，截止到2001年10月31日，国内已颁发带有国家认可标志的质量体系认证证书48187张；在中国环境管理体系认证机构认可委员会秘书处备案的认证证书为836张；带有国家认可标志的职业安全卫生管理体系认证证书106张。其中，获ISO14001 、OHSAS18001认证证书的组织大都已经或同时获得了ISO9000认证证书。因此，越来越多的组织面临着两个或更多管理体系整合的问题。同时，这也给认证机构提出了对综合管理体系实施一体化审核的要求。

　　近年来，随着QMS、EMS、OHSMS的深入实施，产业界和认证机构对一体化管理体系的反应非常热烈。美国朗讯公司、英国核燃料有限公司运输部、日本夏普公司的复印机制造厂、Akzo Nobel化工集团、巴西Bahia Sul Celulose S. A. （BSC）公司等都已经建立了质量、环境、职业健康与安全的一体化管理体系，中国境内的很多企业如沈阳松下蓄电池有限公司、广州爱斯佩克环境仪器有限公司等也正积极推行QMS、EMS、OHSMS一体化管理体系。

　　CEPREI、BSI 、SGS、NQA等认证机构也推出了一体化管理体系的审核。

　　可是，ISO9000、ISO14000、OHSMS18000系列标准如何实现一体化，一体化的模型是什么样子的，企业应如何建立IMS，如何编写手册和程序文件，如何进行内审、管理评审，如何开展第三方认证审核等问题却没有定论。尽管如此，学术界仍对IMS发展普遍看好，并着力进行研究。尤其是澳大利亚和新西兰两国已建立共同的研究机构，在ISO9000的1994版的基础上提出了一套企业如何建立综合管理体系的方法。英国方面，也召开了一系列研讨会，专题对此进行研讨.越来越多的组织认识到了一体化管理体系能带来管理效率的提高，以及体系建立、认证和维护的费用降低等好处，已经开始或准备将现有的管理体系进行整合，推行QMS、EMS、OHSMS一体化管理体系，因而一体化管理体系的市场前景还是非常广阔的。

3、为什么可以一体化

　　首先，在ISO/TC176(IS09000标准化技术委员会)和ISO/TC207(IS014000标准化技术委员会)在制定各自标准的过程中，均涉及到了职业安全卫生问题，两个标准化技术委员会均有意涉足职业安全卫生管理体系标准化工作，但由于职业安全卫生范围广且复杂，远远超出两个技术委员会的工作范围，因而在IS09000和IS014000标准中均没有包含职业安全卫生的内容，但显而易见，三个标准是相互关联的，内容互有交叉， ISO9000、ISO14000、OHSMS18000管理体系的标准在标准的思想、标准要素等内容上有很强的关联性，在体系的运行模式、文件的架构上是基本相同的，这样就为QMS、EMS、OHSMS一体化管理体系的建立和实施提供了可能。企业建立一体化的管理体系和机构实施一体化的认证审核是可行的。

　　其次， 三个体系的理论基础相同，均采用了戴明管理理论，三个标准均采用PDCA（计划–实施–检查–措施）改进模型作为基本骨架。尽管ISO9001:1994的PDCA结构并不明显，但这种结构已经隐含于20个要素之中。ISO9001:2000已将隐含变为明确要求。

　　再次，三个标准的基本框架是一致的。0HSAS18001与IS014001结构完全一样，2000版IS09001标准虽然不再采用要素的方式编排，但其”过程方法”的模式结构与IS014001、0HSAS18001结构仍是相容的，并且新版IS09001标准在修订时即充分考虑到了与IS014000(OHSAS18000)标准的兼容性。在文件、记录、内审、管理评审等管理要素可以实行共享。

　　最后，就质量、环境、职业健康和安全的性质而言，关联性是很明显的。如果质量控制不好，就要多出废品、浪费能源和原材料，废品处理也可能带来污染；由于环境污染的受害者往往首先是企业职工，就同时产生了职业健康和安全问题。在危机四伏、乌烟瘴气的操作环境中，不可能制造出好的产品。在一些高风险行业中，这种关联性会更加明显。例如：石油开采行业井喷失控事故的发生、化工行业中发生的火灾和爆炸、核电站放射性物质的泄漏等。这些事故一旦发生，既是质量事故，又是环境灾难，十有八九有人员伤亡。所以，需要采取综合的措施，将质量、环境、职业健康和安全放在一起考虑。

　　另外，三个体系都强调持续改进；三个体系指导思想相同，都强调预防为主；体现精神相同—-写所做、做所写、记所做。

4、三种管理互不兼容的弊端

　　随着ISO9000认证、ISO14000认证和OHSAS18000认证的迅速发展，企业可能需要多种管理体系的认证，但是，由于QMS、EMS、OHSMS三个体系在管理目的、对象的特点不同，三个标准之间存在着较大的差异，管理体系及其要素的应用因不同的目的和不同相关方而异。QMS针对的是顾客的需要，EMS服务于众多的相关方的需要和社会对环境保护不断发展的需要，OHSMS服务于职业安全卫生条件影响的企业内部员工和外部来访者，三个体系自成系统，各司其职。加上多数的组织负责质量管理、环境保护和安全卫生的一般不是一个部门，因此，多数组织在实施体系时都采用了各自独立的体系，体系之间没有或很少有交叉，这种多体系和大量重复文件的情况导致企业管理效率降低，相同的工作重复，且难以控制和实施。在管理体系的实施和运行中就会存在以下问题：

1) 一些组织为了满足不同标准认证的需要，不得不做重复劳动，因此出现了三本手册、三套程序文件、重复内审、重复管理评审的现象，导致管理体系运行效率低下。

2) 由于认证审核不统一，企业为了获得三种证书，就得接受三种审核，有时可能是由2-3家认证机构进行的。这不但使企业的审核费、交通费和接待费用增加，而且还要耗去管理人员和员工的时间和精力，资源的浪费，人力、物力、财力的重复投入将大大提高企业申请认证的费用，打击企业进行管理体系认证的积极性，阻碍认证工作的进展。

3) 依据不同的管理构架建立三个不同的管理体系，形成企业内部相互协调的工作量很大，也会出现质量、环境、安全卫生的管理部门从各自负责的专业范围和管理责任出发，出现争资源、政令不统一、信息不能共享、甚至互相排斥的情况。

5、建立综合管理体系的理论意义及实际应用价值及整合型管理体系审核的优势

5.1 建立体系的意义

1) 降低管理和认证费用，促进体系认证工作的开展

2) 减少管理上的不协调，提高管理效率

3) 各管理领域可以优势互补

4) 提供整体解决问题的手段

5) 有利于在组织内建立质量、环境和职业安全卫生相融合的管理观念

5.2 一体化审核的意义

－ 一体化审核可以降低组织有关的认证费用，减轻受审核方负担；

－ 实施一体化审核减少了对组织的产品实现过程和连续管理时间的中断；

－ 实施一体化审核协调了组织在日常管理工作中所涉及的相同或相近的要求，以及由于不同体系的分别审核而造成的审核间的差异；

　　总之，一体化审核有利于促进组织系统管理体制的形成，并通过对不同体系的审核，可以更加全面、更加准确和客观地评价组织的综合管理水平，有利于组织采取更为合理的措施，改进整体绩效，实现不断持续改进的目的。

6、一体化审核的发展趋势

1) 一体化管理体系应成为三个标准的有机融合，而不是三个体系的简单相加。在一体化管理体系建立之前，应该形成IMS标准作为建立一体化管理体系的依据。这一标准可能仍采用PDCA作为基本框架。

2) 一体化管理体系建立的目的之一是为了减少工作量，建立一个体系，编写一本手册和一套程序文件，实施统一的内审核管理评审。

3) 一体化审核应由一次审核、三张证书，向一次审核、一张证书（IMS证书）过渡。

4) 培养”三项全能”的一体化审核员将成为认证机构、培训机构的培训重点。 质量、环境、职业健康和安全的单项审核/认证与一体化审核/认证将长期并存；在多数行业中，特别是高风险行业，单项审核/认证将逐渐被一体化审核/认证所替代。

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1．就质量、环境、职业健康安全的性质而言，关联性是很明显的。如果质量控制不好，就要多出废品、浪费能源和原材料，废品处理也可能带来污染；由于环境污染的受害者往往首先是企业员工，就同时产生了职业健康和安全问题。在危机四伏、乌烟瘴气的操作环境中，不可能制造出好的产品。在一些高风险行业中，这种关联性会更加明显，例如：石油开采行业井喷失控事故的发生、化工行业中发生的火灾和爆炸、核电站放射性物质的泄漏等，这些事故一旦发生，既是质量事故，又是环境灾难，十有八九有人员伤亡，所以，需要采取的措施，将质量、环境、职业健康和安全放在一起考虑。

2．一体化管理体系应成为三个标准的有机融合，而不是三个体系的简单相加。在一体化管理体系建立之前，应该形成IMS标准作为建立一体化管理体系的依据。这一标准可能仍采用PDCA作为基本框架。

3．一体化管理体系建立的目的之一是为了减少工作量，建立一个体系，编写一本手册和一套程序文件，实施统一的内审和管理评审。

4．质量、环境、职业健康安全的单项审核/认证与一体化审核/认证将长期并存；在多数行业中，特别是高风险行业，单项审核/认证将逐渐被一体化审核/认证所替代。

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“一体化管理体系”（Integrated Management System）（又被称为”综合管理体系”、”整合型管理体系”等）就是指两个或三个管理体系并存，将公共要素整合在一起，两个或三个体系在统一的管理构架下运行的模式。通常具体是指组织将ISO9000标准、ISO14000标准、OHSAS18000标准三位合一。

“一体化审核”则是指认证机构在同一时间，用同一审核组，按同一审核计划，对同一组织已整合运行的两个或两个以上管理体系进行审核。一体化审核适用于多种情况，有许多种组合的方式，比如：ISO9001与HACCP的整合、ISO9001 与ISO14001/ OHSAS18001整合、TL9000与ISO14001的整合等等。

一般认为，无论被审核方的管理体系是整合的一体化体系，还是分立的几个体系，凡是由同一审核主体将被审核方管理体系作为一个整体并同时依据相关的审核准则（包括各认证标准）进行的一次性审核，都属于一体化审核的范畴。按照这种界定原则，由同一审核组在一次审核中通过其内部的分组分别承担不同标准的审核，不能称之为一体化审核，只是属于一种”联合审核”。

2、一体化管理体系的背景

自1996年以来，综合管理体系（IMS）一词在各种管理类文章中被越来越多的引用，如Tranmer J的《解决一体化管理体系中存在的问题》和Wilkinson《质量、环境、职业健康和安全一体化管理体系：几个关键问题的考查》等。这些文章从不同的方面对一体化管理体系的现状及发展进行了细致的描述。

企业的经营活动涉及质量管理、人力资源管理、环境的管理、职业安全卫生的管理、营销管理等方方面面，单纯采用一种管理模式必然难以满足客观需要。如果企业因为社会潮流和客户要求，一次次地建立独立的不同体系，会带来很多重复性的工作，会造成资源的浪费，不仅贯标的实际效果可能被忽视，而且也会影响企业综合管理水平和经济效益的提高。

在国内，据有关部门统计，截止到2001年10月31日，国内已颁发带有国家认可标志的质量体系认证证书48187张；在中国环境管理体系认证机构认可委员会秘书处备案的认证证书为836张；带有国家认可标志的职业安全卫生管理体系认证证书106张。其中，获ISO14001 、OHSAS18001认证证书的组织大都已经或同时获得了ISO9000认证证书。因此，越来越多的组织面临着两个或更多管理体系整合的问题。同时，这也给认证机构提出了对综合管理体系实施一体化审核的要求。

近年来，随着QMS、EMS、OHSAS的深入实施，产业界和认证机构对一体化管理体系的反应非常热烈。美国朗讯公司、英国核燃料有限公司运输部、日本夏普公司的复印机制造厂、Akzo Nobel化工集团、巴西Bahia Sul Celulose S. A. （BSC）公司等都已经建立了质量、环境、职业健康与安全的一体化管理体系，中国境内的很多企业如沈阳松下蓄电池有限公司、广州爱斯佩克环境仪器有限公司等也正积极推行QMS、EMS、OHSAS一体化管理体系。

CEPREI、BSI 、SGS、NQA等认证机构也推出了一体化管理体系的审核。

可是，ISO9000、ISO14000、OHSAS18000系列标准如何实现一体化，一体化的模型是什么样子的，企业应如何建立IMS，如何编写手册和程序文件，如何进行内审、管理评审，如何开展第三方认证审核等问题却没有定论。尽管如此，学术界仍对IMS发展普遍看好，并着力进行研究。尤其是澳大利亚和新西兰两国已建立共同的研究机构，在ISO9000的1994版的基础上提出了一套企业如何建立综合管理体系的方法。英国方面，也召开了一系列研讨会，专题对此进行研讨.越来越多的组织认识到了一体化管理体系能带来管理效率的提高，以及体系建立、认证和维护的费用降低等好处，已经开始或准备将现有的管理体系进行整合，推行QMS、EMS、OHSAS一体化管理体系，因而一体化管理体系的市场前景还是非常广阔的。

3、为什么可以一体化

首先，在ISO/TC176(IS09000标准化技术委员会)和ISO/TC207(IS014000标准化技术委员会)在制定各自标准的过程中，均涉及到了职业安全卫生问题，两个标准化技术委员会均有意涉足职业安全卫生管理体系标准化工作，但由于职业安全卫生范围广且复杂，远远超出两个技术委员会的工作范围，因而在IS09000和IS014000标准中均没有包含职业安全卫生的内容，但显而易见，三个标准是相互关联的，内容互有交叉， ISO9000、ISO14000、OHSAS18000管理体系的标准在标准的思想、标准要素等内容上有很强的关联性，在体系的运行模式、文件的架构上是基本相同的，这样就为QMS、EMS、OHSAS一体化管理体系的建立和实施提供了可能。企业建立一体化的管理体系和机构实施一体化的认证审核是可行的。

其次， 三个体系的理论基础相同，均采用了戴明管理理论，三个标准均采用PDCA（计划–实施–检查–措施）改进模型作为基本骨架。尽管ISO9001:1994的PDCA结构并不明显，但这种结构已经隐含于20个要素之中。ISO9001:2000已将隐含变为明确要求。

再次，三个标准的基本框架是一致的。0HSAS18001与IS014001结构完全一样，2000版IS09001标准虽然不再采用要素的方式编排，但其”过程方法”的模式结构与IS014001、0HSAS18001结构仍是相容的，并且新版IS09001标准在修订时即充分考虑到了与IS014000(OHSAS18000)标准的兼容性。在文件、记录、内审、管理评审等管理要素可以实行共享。

最后，就质量、环境、职业健康和安全的性质而言，关联性是很明显的。如果质量控制不好，就要多出废品、浪费能源和原材料，废品处理也可能带来污染；由于环境污染的受害者往往首先是企业职工，就同时产生了职业健康和安全问题。在危机四伏、乌烟瘴气的操作环境中，不可能制造出好的产品。在一些高风险行业中，这种关联性会更加明显。例如：石油开采行业井喷失控事故的发生、化工行业中发生的火灾和爆炸、核电站放射性物质的泄漏等。这些事故一旦发生，既是质量事故，又是环境灾难，十有八九有人员伤亡。所以，需要采取综合的措施，将质量、环境、职业健康和安全放在一起考虑。

另外，三个体系都强调持续改进；三个体系指导思想相同，都强调预防为主；体现精神相同—-写所做、做所写、记所做。

4、三种管理互不兼容的弊端

随着ISO9000认证、ISO14000认证和OHSAS18000认证的迅速发展，企业可能需要多种管理体系的认证，但是，由于QMS、EMS、OHSAS三个体系在管理目的、对象的特点不同，三个标准之间存在着较大的差异，管理体系及其要素的应用因不同的目的和不同相关方而异。QMS针对的是顾客的需要，EMS服务于众多的相关方的需要和社会对环境保护不断发展的需要，OHSAS服务于职业安全卫生条件影响的企业内部员工和外部来访者，三个体系自成系统，各司其职。加上多数的组织负责质量管理、环境保护和安全卫生的一般不是一个部门，因此，多数组织在实施体系时都采用了各自独立的体系，体系之间没有或很少有交叉，这种多体系和大量重复文件的情况导致企业管理效率降低，相同的工作重复，且难以控制和实施。在管理体系的实施和运行中就会存在以下问题：

1) 一些组织为了满足不同标准认证的需要，不得不做重复劳动，因此出现了三本手册、三套程序文件、重复内审、重复管理评审的现象，导致管理体系运行效率低下。

2) 由于认证审核不统一，企业为了获得三种证书，就得接受三种审核，有时可能是由2-3家认证机构进行的。这不但使企业的审核费、交通费和接待费用增加，而且还要耗去管理人员和员工的时间和精力，资源的浪费，人力、物力、财力的重复投入将大大提高企业申请认证的费用，打击企业进行管理体系认证的积极性，阻碍认证工作的进展。

3) 依据不同的管理构架建立三个不同的管理体系，形成企业内部相互协调的工作量很大，也会出现质量、环境、安全卫生的管理部门从各自负责的专业范围和管理责任出发，出现争资源、政令不统一、信息不能共享、甚至互相排斥的情况。

5、建立综合管理体系的理论意义及实际应用价值及整合型管理体系审核的优势

5.1 建立体系的意义

1) 降低管理和认证费用，促进体系认证工作的开展

2) 减少管理上的不协调，提高管理效率

3) 各管理领域可以优势互补

4) 提供整体解决问题的手段

5) 有利于在组织内建立质量、环境和职业安全卫生相融合的管理观念

5.2 一体化审核的意义

－ 一体化审核可以降低组织有关的认证费用，减轻受审核方负担；

－ 实施一体化审核减少了对组织的产品实现过程和连续管理时间的中断；

－ 实施一体化审核协调了组织在日常管理工作中所涉及的相同或相近的要求，以及由于不同体系的分别审核而造成的审核间的差异；

总之，一体化审核有利于促进组织系统管理体制的形成，并通过对不同体系的审核，可以更加全面、更加准确和客观地评价组织的综合管理水平，有利于组织采取更为合理的措施，改进整体绩效，实现不断持续改进的目的。

6、一体化审核的发展趋势

1) 一体化管理体系应成为三个标准的有机融合，而不是三个体系的简单相加。在一体化管理体系建立之前，应该形成IMS标准作为建立一体化管理体系的依据。这一标准可能仍采用PDCA作为基本框架。

2) 一体化管理体系建立的目的之一是为了减少工作量，建立一个体系，编写一本手册和一套程序文件，实施统一的内审核管理评审。

3) 一体化审核应由一次审核、三张证书，向一次审核、一张证书（IMS证书）过渡。

4) 培养”三项全能”的一体化审核员将成为认证机构、培训机构的培训重点。 质量、环境、职业健康和安全的单项审核/认证与一体化审核/认证将长期并存；在多数行业中，特别是高风险行业，单项审核/认证将逐渐被一体化审核/认证所替代。

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　　因此，谋求既符合要求，又便于操作的整合模式，已成为愈来愈多寻求认证的组织、认证机构和咨询机构的目标。在此将环境与职业健康安全整合型管理体系建立过程中问题进行探索，供读者参考。

1 了解二者的异同

　　建立任何整合型体系，首先要了解整合体系中各构成体系间的相同、相异之处，以便有针对性地进行整合策划。

1.1 准则要求的异同

　　环境体系所要求的准则是GB/T 24001-1996 idt ISO 14001:1996《环境管理体系 规范及使用指南》（以下简称 ISO14001），职业健康安全管理体系所依据的准则是国家经贸委2001年12月20日发布的《职业健康安全管理体系审核规范》（《以下简称审核规范》）。

　　两者的相同之处在于：都遵循PDCA循环的原理；都强调系统化、标准化、程序化、文件化的管理，采用相同的要素管理模式，其核心的要素都是17个，且条款号一一对应；框架结构一致，PDCA循环与17个要素的对应关系同是：P阶段对应4.2、4.3.1-4.3.4等5个要素，D阶段对应4.4.1-4.4.7等7个要素，C阶段对应4.5.1-4.5.4等4个要素，A阶段对应4.6要素；具备相同的控制逻辑图，即具备相同的管理思路。

　　正因为如此，环境管理体系与质量安全健康管理体系的整合，在各类整合的体系中，是最具备基础，最容易有机融合的。

　　这并不是说，这种整合轻而易举或者可以简单从事，还必须充分考虑二者之间的关差异。首先是二者依据准则上的差异：管理目的、管理对象、管理内容、具体控制要求的差异。

　　管理目的、对象、内容上的差异较为明显；而“具体控制要求的差异”因其较为细微而需要特别加以注意，细心识别。

1.2 控制要求的异同

　　ISO 14001和《审核规范》中各要素的控制要求基本是相同的。但如果详细对照，两个标准（准则）间相对应要素的具体控制要求，几乎在每一相关条款中都有细小的区别。举例如下：

　　例一 4.2环境方针/职业健康安全方针内容上，都有“一个适合”、“两个承诺”、“一个框架”的要求实施上，都有“文件化”、“传达到全体员工”、“为公众（相关方）获取”等要求。但《审核规范》4.2条款里的第（4）条“确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与……”及第（8）条关于定期评审的要求，是ISO14001中未明确表述的。

　　例二 4.4.5文件控制/文件和资料控制 ISO14001标准中特别提出了“所有文件均需要字迹清楚，注明日期（包括修改日期）……”等要求，《审核规范》中则未明确表述的。

　　限于篇幅，不能一一举例。但这种对照确实是有效环境与职业健康安全体系的重要过程，甚至是必不可少的前提。注意发现“同”，有利于能合即合；注意发现“异”，有利于避免遗漏，决不可忽视。同时说明一点，要准确理解ISO14001与《审核规范》的内涵，必要时，应参照ISO14004及《职业健康安全管理体系指导意见》中的有关论述。如《审核规范》4.2条款中的第4 条，参照“指导意见”3.1条款的解释，才会清楚地解释：它既是对方针内容的要求，也是对方针实施的要求。

2 整合的基本思路

　　为了确保在满足准则要求和组织实际管理需要及效果的前提下，投入尽可能少的资源，使用尽可能简洁的程序，形成尽可能简炼的文件，以达到相对更高的效率，不能简单地罗列两项准则的各条要求，而应该由表及里，在消化、吸收、理解、提炼的基础上，将准则要求与组织实际情况有机融合。在建立文化体系时，这种整合的思路，重点体现在环境与职业健康安全手册中。

2.1就近不就远

　　两个体系整合，要确定其中一个为主线，从整体上尽量贴近这条主线来描述，以保持口径、风格和内容的一致性，避免忽东忽西的混乱现象。而且在具体管理内容与方法的描述上，哪一个定得更具体更明确，就尽量靠近哪一个，这就是所谓“就近”的涵义。

2.2就简不就繁

　　这里的“简”包含两种含义：一种是指在理解其内含的基础上，对两项准则中共有要素、共有要求能合即合。抓住内涵，不受表述语言不同的“干扰”最为重要。否则很容易形成“抄标准”的弊端，而且抄两个标准必定抄乱。

　　“简”的另一个含义，是指系统地识别准则的要求，理清各要素要求之间的关系，以使体系整合既保持充分，又保证简洁。如4.4.3信息交流/协商与交流，标准（准则）中并未规定具体的交流内容，但其他条款中的一些要求已经指明了交流的需要（不限于此）：方针的传达与法律、法规信息的传达、运行程序和要求的的通报、管理评审信息的收集等等。对此如果不以求简的思路做出整体的安排，很容易前后矛盾、混乱不堪、甚至丢三落四。繁往往是思路不清的结果。

2.3就多不就少

　　很简单，如前所述，如果两项准则中各相对应的条款要求不尽相同，就存在某一准则某一条款中的要求多于另一准则相对应条款的情况，只有“就多”才能保证体系的充分性。但在操作上，完全可以根据本组织的现状、职责划分、实施难度以及要求本身的性质等实际情况，在整合时确定是将这些“多”出的要求兼顾环境与职业健康安全两项，还是仅用于原构成体系要求自身。如“主动测量”、“被动测量”是《审核规范》4.5.1条中的要求，ISO14001标准中无此区分，在整合时不能丢开不管。但究竟是借鉴职业健康安全体系的这一提法，将涉及环境体系的监测也同时界定为“主动”、“被动”，还是在此仍将这项要求仅限于职业健康安全方面，完全可以斟酌。

2.4就严不就宽

　　与“就多不就少”同理，“就严不就宽”用于两项准则相对应条款相同要求的具体控制尺度和细节。如4.2.2培训、意识和能力，两项准则中都有对相关人员进行培训的要求，而《审核规范》中更明确要求“制订并保持”且“定期评审”培训计划；两项准则中都有对相关人员胜任其相关工作的要求，而《审核规范》中进一步要求对其能力进行“鉴定”。类似这种情况，建议不必费神斟酌，从严而行即可，否则平添许多麻烦。

　　总之，在策划环境与职业健康安全体系的的整合时，应本着“通盘考虑、互相弥补、能合不分、简洁易懂”的原则，综合上述基本思路的内容，确定一个关系清楚、便于理解、容易操作的体系结构。

3 整合中需要关注的问题

　　由于环境体系与职业健康安全体系两者间管理目的、对象及内容的不同，使的双方在整合中会出现一些不容易融合甚至是互相冲突的问题，应在确定体系结构、内容和控制措施时予以充分的考虑。

　　最典型的当属准则中“4.3.1环境因素/危害辨识、风险评价和风险控制的策划”所直接涉及或由此引发的问题。

3.1如何处理两准则的4.3.1条款要求

　　这要依据组织的性质、规模来确定。一般而言，虽然ISO14001 标准和《审核规范》的4.3.1条款要求从表面上看有许多不同：一个将环境因素，一个讲危害、风险；一个要求制定风险计划，一个没有在本条款明确这项要求……但抛开其管理对象不谈，二者同样具有“识别（辨识）、评价、更新”的要求，而且“控制计划”同样可以用于环境因素，“定期评审”也不必只针对职业健康安全危害及风险，这就不难解决，完全可以在手册的同一章节、同一程序中整合。

3.2注意矛盾点的合理解决

　　由环境因素和职业健康安全危害、风险自身性质所决定，有些问题形成了很明显的对立矛盾。如照明，灯多、功率大会形成“电能浪费”的环境因素，而灯少、功率小又可能造成“作业环境不良”的职业危害；又如噪音、粉尘，排出去时关注重点是环境因素，密闭在室内则是对现场操作者的职业危害、风险。对这类问题，在建立整合体系时要认真考察，慎重对待，选取最佳控制措施。

　　整合中还有一些容易被忽视的问题，也需要特别关注。如“评审”，尤其在《审核规范》中，关于评审的要求除管理评审外尚未有8处之多，应予以适当的安排。

4 确定控制程序的数量时应考虑的问题

4.1准则的要求

　　ISO 14001标准与《审核规范》在体系程序化上的要求是完全一致的，均有11处要求建立并保持程序，也就是说，不论组织规模大小，性质如何，建立程序的下限是11个（将其中若干程序合并的除外）。

4.2 整合的要求

　　大致包括三种情况：

　　其一，通用要素程序。指在管理目的、对象和内容上不必进行细致区分，以完全相同的工作流程和控制条件即可满足要求的要素的程序，如内审程序。

　　其二，差别明显的相对应要素的程序。指在管理目的、对象和内容上有明显不同，必须分别明确控制条件方可满足要求的要素的程序，如“4.3.1环境因素/危害辨识、风险评价和风险控制的策划”。这类要素，既可以设置一个程序解决问题，也可以设置两个或多个程序来满足要求，这要看组织的性质、规模、环境要素和职业健康安全危害及风险的复杂程度等多方面情况而定。就一般情况而言，从整合的角度，当然还是能用一个程序解决就用一个程序。

　　其三，运行控制所需的程序。运行控制需要多少程序，要依方针的要求、环境因素/重要环境因素和职业健康安全危害与风险的识别、评价结果、目标、指标、管理方案的内容而定。作为整合体系，也还是要本着通盘考虑、能合不分的原则，尽可能将相关两个方面问题放在一个程序中控制，如以《能源管理程序》规定照明设备及照明控制要求，兼顾环境和职业健康安全管理两方面。

4.3 其他应考虑的相关问题

　　如场所、周边环境、人员素质、工艺流程、设备设施、财务状况、操作难度以及第三层文件的支持程度等。

　　体系是系统工程，整合体系是更为复杂的系统工程。使整合体系能够全面满足充分性、适宜性和有效性的要求，需要长时间的探索。

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保护员工免遭与工作相关的不健康、伤害和疾病的影响是国际劳工组织肩负的一项历史使命。既不能把工作伴随着疾病和伤害作为忽视员工安全与健康的理由，也不能把贫穷作为忽视员工安全与健康的借口。国际劳工组织的首要目标就是创造条件，让人们在自由、平等、安全、尊严的环境下获得舒适、高效的工作，我们称之为“体面”的工作。体面的工作一定是安全的工作，而且安全的工作也是提高生产率、促进经济增长的积极因素之一。

目前，技术进步与激烈竞争导致了工作环境、工艺方法和组织的急剧变革，加强法治活动非常必要，但它不能充分处理这些变革，不能与新的危害和风险同步变化。因此，组织必须持续不断地迎接职业健康安全方面的挑战，建立动态管理战略，作出有效的反应。《职业健康安全管理体系导则》能帮助企业在这方面作出努力。

本导则是在国际劳工组织与其三方代表及其他利益相关者进行广泛磋商的基础上，根据国际上已通过的相关国际劳工标准所确定的职业健康安全原则制订而成。因此，本导则为企业内外安全文化的发展提供了无与伦比的有力工具。员工、组织、安全健康体系及外界机构都将受益。

国际劳工组织非常荣幸地组织了本导则的起草工作。我确信本导则将成为雇主、员工及其组织、国家相关机构以及所有那些有责任确保工作场所安全与健康的人员的一个非常宝贵的工具。

胡安•索玛维亚 局长

绪 论

目前，各国政府、雇主及员工都己认识到在组织内建立职业健康安全管理体系不仅有助于降低危害和风险，还有助于提高生产效率。

本导则由国际劳工组织制定、其根据是国际认可的由国际劳工组织的政府、雇主和员工三方代表确定的原则。这种三方性工作方法为各类组织建立可持续发展的安全文化奠定了坚实、灵活和合理的基础。因此国际劳工组织制定了自愿性职业健康安全管理体系导则，它体现了国际劳工组织在保护工人安全、健康方面的价值观和手段。

本导则可供所有从事职业健康安全管理的人员使用。导则没有法律约束力，也不打算取代各国的法律、法规、规章或标准。导则的使用并不要求组织必须通过认证。

雇主有责任开展职业健康安全管理工作。实施职业健康安全管理体系就是完成其职责的一个有效方法。作为一种切实可行的工具，国际劳工组织所制定的导则有助于主管机构和组织持续改进职业健康安全绩效。

1　目的

1．1．本导则旨在保护工人免遭各种危害，消除各类与工作有关的伤害、不健康、疾病、事件和死亡。

1．2．为国家所采用时，本导则应该：

(a)在国家法律、法规的支持下，建立国家职业健康安全管理体系框架；

(b)为职业健康安全管理体系的实施工作提供指导，以更好地贯彻法规及标准要求，持续改进职业健康安全绩效；

(c)为制定职业健康安全管理体系国家导则和特制导则提供指导，以满足不同规模和活动类型的组织的实际需求。

1．3．为组织所采用时，本导则旨在：

(a)指导组织将OSH管理体系要素作为总体方针管理计划的一部分，融入组织全面管理；

(b)鼓励组织内全体人员，尤其是雇主、业主、管理人员、员工及其代表，用适当的职业健康安全管理模式与方法，持续改进职业健康安全绩效。

2　国家职业健康安全管理体系框架

2．1．国家政策

2．1．1　国家应指定一个或几个主管机构负责制定、实施和定期评审关于组织建立和推进职业健康安全管理体系的国家政策、负责与最代表雇主和员工利益的组织以及其他相关机构进行协商。

2．1．2　在关于职业健康安全管理体系的国家政策中应确定一些总的原则和工作程序，目的是：

(a)促进职业健康安全管理体系的实施，使其纳入组织的全面管理体系之中；

(b)促进并改善国家和组织为系统地认同、计划、实施和改进职业健康安全活动而采用的相应自愿实施方案；

(c)促进组织内员工及其代表的参与；

(d)避免不必要的官僚行为、行政干预与资源浪费的同时，实现职业健康安全绩效的持续改进；

(e)促进劳动监察机构、职业健康安全服务机构及其它服务机构为组织的职业健康安全管理体系工作提供协作与支持，并将这些机构的活动纳入职业健康安全管理的总体框架中；

(f)定期评价国家职业健康安全管理政策和框架的有效性；

(g)通过合适的方法评价并对外界公布职业健康安全管理体系及其实施工作的有效性；

(h)确保组织的各项职业健康安全要求不仅适用于内部员工，也同样适用于组织的承包方和其员工包括直接雇用的临时工。

2．1．3　为确保实施计划符合国家有关政策，主管机构应建立职业健康安全管理体系的国家框架，以便：

(a)明确实施此项国家政策时各类机构的作用与职责，并做出合理安排，确保各机构协调合作；

(b)发布并定期评审关于组织自愿参与和实施职业健康安全管理体系工作的国家导则；

(c)如可行，制定标准来选择主管机构并授权其负责制定和推进职业健康安全管理体系特制导则；

(d)确保本导则可为雇主、员工及其代表获取，以便他们充分利用国家政策。

2．1．4　主管机构应做出安排并提供可靠的技术指导，以便劳动监察机构、职业健康安全服务机构以及其它与职业健康安全相关的各类机构，包括医疗保健机构等积极鼓励和帮助组织实施职业健康安全管理体系。

2．2．国家导则

2．2．1　自愿申请实施的职业健康安全管理体系国家导则应以第三章介绍的模式为基础，并结合该国的具体条件和实践经验进一步细化。

2．2．2　国际劳工组织导则、国家导则和特制导则之间应保持一致，并有足够的灵活性，以便组织直接或有选择地采用。

2．3　特制导则

2．3．1　特制导则在反映国际劳工组织导则的总体目标的同时，应包括国家导则的一般要素，同时还应考虑到各组织或组织集团的具体条件及需求，尤其应考虑：

(a)组织的规模(大、中、小)和基础结构；

(b)危害的类别与风险级别。

2．3．2　国家职业健康安全管理体系框架与其核心要素之间的关系如图1所示。

图1　国家职业健康安全管理体系框架核心要素

3　组织职业健康安全管理体系

遵守国家法律法规所提出的各项职业健康安全要求，保障员工的职业安全与健康是雇主的责任和义务。雇主应在职业健康安全管理工作体系中发挥其坚强的领导作用并对职业健康安全活动作出相应的承诺和合理的安排。职业健康安全管理体系包括方针、组织、计划与实施、评价和改进措施五个主要素，如图2所示。

图2　职业健康安全管理体系主要要素

3．1．职业健康安全方针

3．1．1　雇主应在征询员工及其代表的意见的基础上，制定出书面的职业健康安全方针。该方针应：

(a)针对组织的特点，适合于组织的规模和活动的性质；

(b)简明、工整、注有颁布日期，并通过雇主或高层管理人员签名的方式生效；

(c)传达到作业场所的全体员工，并方便他们获取；

(d)定期评审，确保其持续适用性；

(e)如可行，为相关方所获取。

3．1．2 职业健康安全方针至少应包括下述关键原则或承诺：

(a)防止发生与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件，以保护组织全体员工的安全和健康；

(b)遵守国家相关的职业健康安全法律法规，包括组织签署并遵守的有关职业健康安全的章程、集体协议及其它要求；

(c)确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与实施职业健康安全管理体系所有要素的活动；

(d)持续改进职业健康安全体系绩效。

3．1．3　职业健康安全管理体系应与组织其他管理体系协调一致或融为一体。

3．2．员工参与

3．2．1　员工参与是职业健康安全管理体系的关键要素之一。

3．2．2　雇主应确保与员工及其职业健康安全代表进行协商与交流，并对他们进行职业健康安全知识和技能(包括与其工作有关的应急预案)的培训。

3．2．3　雇主应做出安排，保证员工及其安全健康代表有时间和资源来积极参与职业健康安全管理体系的组织、计划、实施、评价和改进等活动。

3．2．4　如可行，雇主应根据国家相关法规的要求，建立职业健康安全委员会以及职业健康安全代表，使其履行相应的职能。

3．3．责任与义务

3．3．1　雇主应全面负责保护员工的安全与健康，并在组织内设立职业健康安全管理的领导岗位。

3．3．2　雇主及高级管理层应规定各有关部门和人员的职责、义务与权力，以确保职业健康安全管理体系的有效建立、实施与运行以及组织的职业健康安全目标的实现。建立的组织应：

(a)保证职业健康安全管理分级负责，各级人员均已知晓并接受自己所承担的职责；

(b)确定进行危害辨识、风险评价及其控制人员的职责、义务和权利，并传达到全体员工；

(c)如可行，进行有效的监督管理，以确保员工的安全健康得到保护；

(d)促进组织所有成员(包括员工及其代表)间的合作与交流，以全面实施其职业健康安全管理体系要素；

(e)完全符合国家导则、特制导则及组织签署并遵守的章程中有关职业健康安全的要求。

(f)制定明确的职业健康安全方针和可测量目标，并予以实施；

(g)做出切实的安排，以辨识、消除或控制与作业有关的各类危害和风险，保障员工作业过程中的健康；

(h)制定事故预防和员工健康改善方案；

(i)做出切实的安排，以确保组织在实现职业健康安全方针过程中员工及其代表的全面参与；

(j)提供必要的资源，以确保负责职业健康安全事务的人员(包括安全健康委员会)能顺利开展工作；

(k)做出有效的安排。以保证员工及其代表能全面参与安全健康委员会(如果有的话)中的各项工作。

3．3．3　如可行，应在最高管理层任命一名或几名人员作为管理者代表，负责：

(a)建立、实施、定期评审职业健康安全管理体系；

(b)定期向最高管理层报告职业健康安全管理体系的绩效；

(c)推动组织全体员工参加职业健康安全管理活动。

3．4．能力与培训

3．4．1　雇主应确定必要的职业健康安全能力要求，制定并实施相应计划，以确保全体员工胜任其在职业健康安全方面的工作和职责。

3．4．2　雇主应具有或应能具有足够的职业健康安全管理能力，以辨识、消除或控制与作业相关的危害和风险，实施职业健康安全管理体系。

3．4．3　在3．4．1提及的计划中，培训方案应：

(a)如可行，包括组织内所有员工；

(b)由专业人员来完成；

(c)能定期提供及时有效的新员工培训和知识更新培训；

(d)包括对受培训人员理解能力与培训效果的评价；

(e)进行定期评审，评审时应有职业健康安全委员会的参与(如果有的话)，如可行，对培训方案进行修改以保证它的针对性与有效性；

(f)适合组织的规模及活动的性质，可行时形成文件。

3．4．4　培训应是免费的，如可能，培训应在工作时间内进行。

3．5．职业健康安全管理体系文件化

3．5．1　组织应根据其规模及活动性质，建立并保持职业健康安全体系文件，其内容应包括：

(a) 组织的职业健康安全方针和目标；

(b)为实施职业健康安全管理体系所确定的关键岗位与职责；

(c)组织的重大职业健康安全危害／风险以及相应预防和控制措施；

(d)职业健康安全管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其它内部文件。

3．5．2　职业健康安全管理体系文件应：

(a)书写工整，通俗易懂；

(b)定期评审，如可行，予以修改，传达到所有相关人员，并方便他们获取；

3．5．3　组织应建立、管理和保存职业健康安全记录，记录应具有可识别性和可追溯性，记录的保存时间应予以规定。

3．5．4　在遵守保密要求的前提下，员工有权获取与其作业环境和健康相关的记录。

3．5．5　职业健康安全记录应包括：

(a)职业健康安全管理体系实施过程中产生的记录；

(b)与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件的记录；

(c)有关国家职业健康安全法律法规方面的记录；

(d)员工在有害作业环境中的暴露量、作业环境监测与员工健康监护的记录；

(e)主动与被动的监测结果的记录。

3．6．交流

3．6．1　组织应建立并保持有关的计划和程序，目的是：

(a)对内、外部有关职业健康安全的信息予以接收、记录和答复；

(b)确保组织内相关职能和层次间职业健康安全信息的顺利交流；

(c)确保员工及其代表所关心的职业健康安全问题及想法和建议被接收，并得到考虑和答复。

3．7．初始评审

3．7．1　如可行，应通过初始评审过程对组织现有职业健康安全管理体系及相关管理方案进行评价。如果组织尚未建立或欲重建职业健康安全管理体系，或该组织属新建组织，则初始评审可作为其建立职业健康安全管理体系的基础。

3．7．2　初始评审工作应由专业人员进行，如可行，应与员工及其代表进行协商交流。初始评审应该：

(a)查明现有适用的国家法律法规、国家导则、特制导则，以及组织签署的有关职业健康安全的章程和其他要求；

(b)辨识、预测和评价现在或预期的作业环境和作业组织中存在的危害／危险；

(c)确定现有的或欲采取的措施是否能消除危害或控制危险；

(d)分析员工健康监护数据。

3．7．3　初始评审的结果应：

(a)形成文件；

(b)作为建立职业健康安全管理体系中各项决策的依据；

(c)为持续改进组织的职业健康安全管理体系提供一个能够测量的基准。

3．8．体系策划、实施与运行

3．8．1　此项工作旨在建立一个满足下述要求的职业健康安全管理体系：

(a)至少遵守国家的法律和法规；

(b)有助于实施组织的职业健康安全管理体系要素；

(c)持续改进其职业健康安全绩效。

3．8．2　组织应根据初始评审、复评的结果或其它可获取的资料，制定充分合理的职业健康安全管理体系策划方案，策划方案应有助于保护作业场所员工的安全与健康，其内容应包括：

(a)明确的职业健康安全目标(如可行应量化)及其优先顺序；

(b)旨在实现目标的计划，包括明确的职责和绩效标准，表明做什么事，谁来做，什么时间做；

(c)可供选择的测量标准，以确认目标的实现；

(d)足够的资源保证，包括人力、资金及技术支持。

3．8．3　职业健康安全策划方案应覆盖本导则第3章规定的和图2所示的职业健康安全管理体系所有要素的实施与运行。

3．9．职业健康安全目标

3．9．1组织应依据职业健康安全方针和初始评审或复评的结果，制定可测量的职业健康安全目标。目标应：

(a)适合于组织的特点、规模和活动的性质；

(b)符合有关的职业健康安全法律法规的要求以及技术和经营上有关职业健康安全的要求；

(c)将重点放在持续改进员工的职业健康安全防护措施上，以达到最好的职业健康安全绩效；

(d)切合实际并可实现；

(e)形成文件，并向组织内所有相关职能和层次的人员进行传达；

(f)定期评审，如可行予以更新。

3．10．危害预防

3．10．1　预防与控制措施

3．10．1．1　应识别和评价各类影响员工安全和健康的危害／风险，并按如下优先顺序进行预防和控制：

(a)消除危害／风险；

(b)通过工程控制或管理措施从源头上控制危害／风险；

(c)制定安全作业制度，包括制定管理措施来最大限度地降低危害／风险的影响；

(d)当综合上述方法仍然不能控制残余危害／危险时，雇主应免费提供个体防护用品(包括防护服)，并

采取措施确保其得到使用和维护。

3．10．1．2　危害预防和控制程序或管理方案应当予以制定，并且它应：

(a)适合于预防和控制组织所面临的危害／风险；

(b)定期评审，如可行予以修订；

(c)符合国家法律法规的要求，并得到有效的实施；

(d)考虑目前的认识水平，如可行考虑来自劳动监察机构、职业健康安全服务机构及其他服务机构的报告或信息。

3．10．2　动态管理

3．10．2．1　组织应对因内部的变化(如新用工制度、引入新工艺、新操作程序、新组织或新材料)和外部的变化(如国家法律法规的修订、组织间的兼并、职业健康安全知识和技术的更新)对职业健康安全管理产生的影响进行评价，并在变化前采取适当的预防措施。

3．10．2．2　组织在修改或引入新作业方法、材料、工艺或设备之前，应进行作业场所危害辨识和风险评价活动。风险评价时，应与员工及其代表、以及安全健康委员会进行协商，并请他们参与。

3．10．2．3　组织应确保在实施各项变化时，组织内所有相关人员都得到通知并接受相应的培训。

3．10．3　应急预案与响应

3．10．3．1　组织应建立并保持应急预案与响应计划，这些计划应辨识出潜在的事故和紧急情况，并提出相应的预防性措施。它们应与组织的规模和活动的性质相适应，并应：

(a)保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交流和协作，以保护全体人员的安全；

(b)向有关的主管机构、邻近单位和应急响应服务机构提供信息并与之建立联系；

(c)阐明现场急救、医疗救援、消防和作业场所内全体人员疏散的措施和步骤；

(d)向组织内全体人员提供相关的信息和培训，包括定期开展应急预案与响应程序的演练。

3．10．3．2　组织在制定应急预案与响应计划时应与外部应急响应服务机构和其他机构沟通合作。

3．10．4　采购

3．10．4．1　组织应建立并保持程序以确保：

(a)符合组织在采购和租赁说明书中提出的安全健康方面的要求；

(b)在采购货物与接受服务前，查明相关的法律法规和自身的职业健康安全要求；

(c)在使用前做出安排，符合各项安全健康要求。

3．10．5　承包

3．10．5．1　组织应当建立并保持程序，以确保组织的各项安全健康要求(或至少等效的要求)适用于承包商及其员工。

3．10．5．2　针对作业场所内承包商所制定的程序应：

(a)包括评价和选择承包商时的职业健康安全标准；

(b)确保作业开始前，组织与承包方在适当级别建立有效的交流与协调机制，该机制应包括危害及其预防与控制措施方面的；

(c)包括在作业场所内作业的承包方人员，发生与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件的报告程序；

(d)如可行，在作业开始前和作业过程中，对承包方或其员工提供安全健康教育培训；

(e)定期监测作业场所中承包方的职业健康安全绩效；

(f)确保承包方执行现场安全健康管理程序和作业规程。

3．11．绩效监测与测量

3．11．1　组织应制定并定期评审监测、测量和记录职业健康安全绩效的程序，并明确组织中不同层次人员在绩效监测方面的责任、义务和权力。

3．11．2　组织应根据其规模和活动的性质以及职业健康安全目标来选择绩效标准。

3．11．3　适合于组织的定性和定量测量方法都应予以考虑。这些方法的选择应：

(a)依据组织所辩识出的危害／风险并符合职业健康安全方针和目标的要求；

(b)能支持组织的评审活动，包括管理评审。

3．11．4　绩效监测与测量应该：

(a)能够确定组织的职业健康安全方针和目标是否得到实施，风险是否得到控制；

(b)包括主动的和被动的监测，而不仅仅限于与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件的统计；

(c)将绩效监测与测量结果予以记录。

3．11．5　监测活动应提供：

(a)有关职业健康安全绩效的反馈信息；

(b)日常的危害辨识、预防和控制措施是否有效的信息；

(c)改进危害辨识、危险控制和职业健康安全管理体系所需的决策依据。

3．11．6　主动的绩效测量作为一种预防机制，应对必要的基本情况进行监测，包括：

(a)监测各项具体计划、绩效标准和目标是否实现；

(b)系统检查各项作业制度、厂房、车间与设备；

(c)监测作业环境(包括作业组织)状况；

(d)对员工实施健康监护，如可行通过适当的体检或对员工的早期有害健康的症状进行跟踪，以确定预防和控制措施的有效性；

(e)与国家法律法规及组织签署的有关职业健康安全的集体协议及其他要求的遵循情况。

3．11．7　被动的绩效测量包括对如下事项的确认、报告和调查：

(a)与工作有关的伤害、不健康(包括因病误工记录)、疾病与事件；

(b)其他损失，如财产损失；

(c)不良的职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系的失效情况。

(d)员工康复计划。

3．12．与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件及其对安全健康绩效影响的调查

3．12．1　对与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件起因(及潜在原因)的调查应找出职业健康安全管理体系中存在的不足，调查结果应形成文件。

3．12．2　调查应由专业人员进行，如可行邀请员工及其代表参与。

3．12．3　如果组织成立了安全健康委员会，则调查结果应与其交流，安全健康委员会应提出合理的建议。

3．12．4　调查结果及安全健康委员会提出的建议还应与负责采取纠正措施的人员交流，纠正措施作为管理评审的一项内容应在持续改进活动中予以考虑。

3．12．5　通过上述调查而采取的纠正措施应予以实施，以免重复发生与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件。

3．12．6　在考虑保密性要求的前提下，外部调查机构，如监察机构和社会保险机构等提出的调查报告可参照内部调查报告的处理方式进行处理。

3．13　审核

3．13．1　组织应制定计划以定期开展审核活动，来判定职业健康安全管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有效地保护员工的安全和健康，预防备类事件发生。

3．13．2　组织应制定有关审核的原则和程序，来明确审核人员能力要求、审核范围、审核频次、审核方法和报告方式。

3．13．3　审核应包括对组织的职业健康安全管理体系各要素或部分要素的评价。审核应覆盖如下内容：

(a)职业健康安全方针；

(b)员工参与；

(c)职责；

(d)能力与培训；

(e)职业健康安全管理体系文件；

(f)信息交流；

(g)体系策划、实施；

(h)预防与控制措施；

(i)动态管理；

(j)应急预案与响应；

(k)采购；

(l)承包；

(m)绩效监测与测量；

(n)与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件及其对安全健康绩效影响的调查；

(o)审核；

(p)管理评审；

(q)预防与纠正措施；

(r)持续改进；

(s)任何其他适用的审核标准或要素。

3．13．4　审核结论应确定所建立的职业健康安全管理体系各要素或部分要素是否达到下列要求：

(a)有效地满足组织的职业健康安全方针和目标的要求；

(b)有效地促进全体员工的参与；

(c)对组织绩效评价结果及前次审核结果有所响应；

(D)能确保组织遵守(各项)相关的法律法规；

(e)能实现持续改进和实施最佳职业健康安全管理。

3．13．5　审核应由组织内部或外部专业人员进行，审核人员应与被审核的活动无利害关系。

3．13．6　审核结果与结论应与负责纠正措施的人员交流。

3．13．7　如可行，员工应参与选择审核员以及作业场所审核的各阶段，包括审核结果的分析。

3．14　管理评审

3．14．1　管理评审应：

(a)评价职业健康安全管理体系的总体策略是否满足既定的绩效目标；

(b)评价管理体系是否满足组织及其投资方，包括员工及政府主管机构的要求；

(c)评价是否需要对职业健康安全管理体系做出调整，包括对职业健康安全方针和目标的调整；

(d)及时确定改进措施，包括调整组织及绩效测量方式。

(e)为制定有效的计划和持续改进措施(包括重点考虑的事情)提供指导性意见；

(f)评价组织职业健康安全目标和纠正措施的完成情况；

(g)评价自前次管理评审以来后续措施的有效性。

3．14．2　组织应依据自身的需求与条件、确定雇主或最终责任人开展职业健康安全管理体系管理评审活动的频次与范围。

3．14．3　管理评审应考虑：

(a)与工作有关的伤害、不健康、疾病和事件的调查结果；绩效监测与测量的结果；审核活动的结果。

(b)可能影响组织的职业健康安全管理体系的内、外部因素及各种变化，包括组织的变化。

3．14．4　管理评审的结果应予以记录，并向下列相关方正式通报：

(a)职业健康安全管理体系相关要素负责人员，以便他们能采取适当措施；

(b)职业健康安全委员会、员工及其代表。

3．15　预防与纠正措施

3．15．1　组织应针对职业健康安全管理体系绩效监测与测量、审核和管理评审活动所提出的预防与纠正措施，制定实施方案并予以保持，方案应能：

(a)辨识并分析与相关职业健康安全法规和／或职业健康安全管理体系的各种安排不符合的根本原因；

(b)提出、制订、实施纠正与预防措施，包括职业健康安全管理体系自身的调整，并检查其有效性，同时形成文件。

3．15．2　如果评价职业健康安全管理体系或其它资料时发现危害预防与控制措施不够充分或可能不充分时，应及时合理地调整预防与控制措施的优先顺序并予以实施，并将此过程形成文件。

3．16　持续改进

3．16．1　组织应制定实施方案并予以保持，以持续改进职业健康安全管理体系各有关要素及整个体系。方案中应考虑：

(a)组织的职业健康安全目标；

(b)危害辨识与风险评价的结果；

(c)绩效监测与测量的结果；

(d)与工作有关的伤害、疾病、不健康和事件的调查结果以及审核的结果与建议；

(e)管理评审的结果；

(f)组织所有成员，包括安全健康委员会(如果有的话)，对持续改进的建议；

(g)国家法律法规的变化，组织自愿签署的有关职业健康安全的章程和集体协议；

(h)所有新的相关信息；

(i)有关员工健康保护与促进计划实施的结果。

3．16．2　为不断改善职业健康安全绩效，本组织应与其它组织比较职业健康安全管理方法和绩效。

术语表

本导则中术语含义如下：

主动监测：检查危害和风险的预防控制措施，以及职业健康安全管理体系的实施方案与所确定的标准的符合性。

审核：一个系统的、独立的和文件化的过程，以获取证据并客观评价以确定所定目标的实现程度。该过程并不一定指独立的外部审核(由来自组织外部的一个或多个审核员进行的审核)。

主管机构：负责制订职业健康安全管理体系政策和框架并提供给相关指导职能的政府部门或其他团体。

专业人员：接受过相应的培训，并具有足够的知识、经验和技能，能够完成某一特定工作的人员。

持续改进：不断加强职业健康安全管理体系工作，以全面改进组织的职业健康安全绩效的循环过程。

承包方：在雇主的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向雇主提供服务的个人或组织。

雇主：任何雇佣一个或多个员工的自然人或法人。

危害：能对人体的健康造成伤害或损害的潜在因素。

危害评估：对各类危害的系统评价。

事件：与工作有关或工作过程中发生的未造成人员伤害的不安全事情。

组织：具有自身职能和行政管理的公司、商行、企事业单位、机构、学会、协会或其中一部分，不论其是联营的、还是独营的，公有的或是私有的。对于有一个以上运营单位的组织，其中的一个运营单位也可称为组织。

职业健康安全管理体系：为建立职业健康安全方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。

被动监测：对因危害和风险的预防与控制措施、职业健康安全管理体系中的不足而引起的伤害、不健康、疾病和事件等进行检查、识别的过程。

风险：危害性事件发生的可能性与其对人的健康造成损伤或损害的严重度的结合。

风险评价：评价作业场所的危害对人体的安全与健康造成的危险程度的过程。

安全健康委员会：根据国家法律、法规和惯例，组织所建立的由员工安全健康代表和雇主代表组成的委员会。

作业环境监测：指识别和评价影响员工身体健康的作业环境因素的通用术语。包括对组织的作业场所中的卫生设施、职业卫生条件、有害因素、集体及个体防护用品、员工暴露于有害物质的水平及其控制措施等内容的评价。从保护员工健康的观点来看，作业环境监测应集中于但不仅仅局限于人机工效、事故和疾病预防、作业场所职业卫生状况、作业组织及作业场所心理因素等方面。

员工：定期或临时为雇主工作的人员。

员工健康监测：为检测和识别异常情况而对员工健康进行评价的通用术语。监测结果应用来保护和增进员工个人、集体以及受作业环境影响的人员的健康，健康评价程序包括但不仅局限于对员工进行体检、生物学监控、辐射检查、问卷调查及健康记录评估等内容。

员工及其代表：导则中多次提及员工及其代表，目的在于如果有员工代表的话，他们可作为员工参与的一种方式。在某些情况下，应包括所有员工及所有员工代表的参与。

员工代表：根据1971年135号《工人代表公约》，经国家法律和惯例认可的任何人，如果他们是：

(a)工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或

(b)选举代表，即依照国家法律法规或集体协议的相关条款，由员工自由选举出的代表，其职责不包括被认为是工会专有特权的活动。

员工的安全及健康代表：根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业健康安全问题上代表员工利益的人。

工伤、不健康与疾病：作业时因暴露于化学的、生物的、物理的环境下，或因作业组织和心理等因素的作用而对健康产生的负面影响。

作业地点：在雇主的控制下，员工必须工作的或必须去工作的物理区域。

信息来源：国际劳工组织

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